中访网数据 第一创业证券股份有限公司于2025年12月26日公告，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。经查明，一创投行在担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人期间，于持续督导阶段未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致相关文件存在虚假记载，以及未按规定履行督促及报告义务。江苏证监局决定，对一创投行责令改正、给予警告，没收其相关保荐业务收入约424.53万元，并处以约1273.58万元罚款，合计罚没约1698.11万元。同时，对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。第一创业证券表示，已督促一创投行深刻反思整改，该事项不会对公司的经营、财务及偿债能力造成重大不利影响。此前如何融资炒股，一创投行已于2025年10月31日被立案调查，并于12月5日收到《行政处罚事先告知书》。
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