广东证监局:开展私募投资基金自查!

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2024-11-30 【 字体:

7月22日,中国证券监督管理委员会广东监管局发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》(以下简称《通知》)。

据《通知》要求,自查时间为自通知下发之日起至2024年8月31日;自查对象为截至2024年6月30日,注册地在广东省内(不含深圳市)并已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理机构。

自查重点包括:私募基金管理机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规,登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时内部管理和风险控制是否完善,是否存在基金产品逾期,是否开展量化交易,是否存在异地经营情形,是否存在不能持续符合登记备案条件的情形,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

南都·湾财社记者注意到,《通知》要求,截至2024年3月31日,对登记超过12个月但存续管理基金规模低于1000万元的私募基金管理机构,应当对照中基协登记备案要求,核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件,并形成专项核查报告。

2023年5月1日,中国证券投资基金业协会正式颁布《私募投资基金登记备案办法》,其中明确要求私募管理人实缴资本不低于1000万元。

Wind数据显示,2023年全国私募管理人新登记477家,相比2022年1229家锐减752家;截至7月22日,今年以来新登记私募管理人仅73家。据中国证券投资基金业协会披露,今年1月至5月,共有822家私募管理人完成注销,新登记私募管理人57家;同时,2023年私募管理人的注销数量为2537家,相较于2022年增长14.4%。

分析认为,近年来,私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升,相关部门加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。

据了解,下一步,广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。对不按要求开展自查、不及时报送材料、整改不力、数据造假、刻意隐瞒风险、不重视风险化解的,广东证监局将加大现场检查力度;对存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的,广东证监局将依法依规予以严肃处理。

采写:南都·湾财社见习记者 黄顺威

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